Раскрытие доказательств в арбитраже: последствия опоздания, ст. 65 АПК

В общем исковом порядке арбитражный суд первой инстанции не вправе отказать в приобщении доказательства только потому, что оно раскрыто с опозданием: так прямо указано в п. 37 постановления Пленума ВС РФ от 23.12.2021 № 46. Цена опоздания здесь — судебные расходы по ч. 5 ст. 65 АПК РФ и отложение заседания. Жёсткие барьеры начинаются в упрощённом производстве (ч. 4 ст. 228 АПК РФ) и в апелляции (ч. 2 ст. 268 АПК РФ, п. 29 постановления Пленума ВС РФ от 30.06.2020 № 12). Поэтому опоздавшей стороне нужно любой ценой завести доказательство в дело в первой инстанции, а оппоненту — просить не исключения, а времени и расходов.

Что именно требует закон

Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые ссылается, перед другими лицами до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом, если иное не установлено АПК РФ (ч. 3 ст. 65 АПК РФ). Ссылаться можно только на те доказательства, с которыми другие лица ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ).

Эти правила опираются на ч. 2 ст. 9 АПК РФ: лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства и несут риск последствий совершения или несовершения процессуальных действий.

Срок раскрытия складывается из нескольких норм:

Раскрытие — это не только подача в суд. Копии документов, представленных в суд, направляются другим лицам, участвующим в деле, если у них этих документов нет (ч. 1 ст. 66 АПК РФ). Для отзыва это прямо требуется подтвердить документами о направлении (ч. 7 ст. 131 АПК РФ).

Как ч. 4 ст. 65 АПК РФ работает в первой инстанции

Буквально ч. 4 ст. 65 АПК РФ звучит как запрет ссылаться на незаблаговременно раскрытое доказательство. Пленум ВС прочитал её иначе. В абз. 3 п. 37 ПП ВС № 46:

«Само по себе нарушение порядка раскрытия доказательств, в том числе их представление с нарушением указанных сроков, не может выступать основанием для отказа в их принятии и исследовании».

В том же абзаце названо последствие: суд вправе отнести на нарушителя судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела по ч. 2 ст. 111 АПК РФ (ч. 5 ст. 65 АПК РФ). В п. 2 ПП ВС № 46 несвоевременное представление доказательств и отзыва отнесено к отказу от фактического участия в состязательном процессе. Среди возможных последствий — отнесение расходов (ч. 5 ст. 65 АПК РФ) и рассмотрение дела по имеющимся доказательствам (ч. 4 ст. 131 АПК РФ).

Если доказательство так и не представлено, в том числе после предложения суда в определении, дело рассматривается по имеющимся материалам с учётом распределения бремени доказывания по ч. 1 ст. 65 АПК РФ (абз. 4 п. 37 ПП ВС № 46).

Отказать можно в самом ходатайстве, но только при квалифицированном условии. Суд вправе отказать в заявлении или ходатайстве, если оно не подано своевременно вследствие злоупотребления процессуальным правом и явно направлено на срыв заседания или затягивание процесса. Исключение: заявитель не мог подать его раньше по объективным причинам (ч. 5 ст. 159 АПК РФ). Само по себе опоздание под эту норму не подпадает.

Механика отнесения расходов по ч. 2 ст. 111 АПК РФ, доказывание связи поведения со срывом заседания и практика ВС по этой норме разобраны отдельно в статье о последствиях злоупотребления процессуальными правами по ст. 111 АПК РФ. Здесь важен один вывод: ч. 5 ст. 65 АПК РФ отсылает к ч. 2 ст. 111 АПК РФ, а та требует, чтобы нарушение привело к срыву заседания, затягиванию процесса или воспрепятствованию рассмотрению дела. Опоздание, которое не повлекло отложения, оппоненту труднее превратить в расходы.

Где опоздание действительно закрывает дверь

Упрощённое производство

Суд устанавливает два срока: не менее 15 дней со дня вынесения определения для доказательств и отзыва и не менее 30 дней для документов с объяснениями по существу (ч. 2 и 3 ст. 228 АПК РФ). Документы второго срока не должны содержать ссылок на доказательства, которые не были раскрыты в установленный судом срок (абз. 2 ч. 3 ст. 228 АПК РФ).

Отзыв, доказательства и иные документы, поступившие после установленного срока, не рассматриваются и возвращаются. Исключение: лицо обосновало невозможность представить их в срок по причинам, не зависящим от него. О возвращении выносится определение (ч. 4 ст. 228 АПК РФ, п. 27 ПП ВС от 18.04.2017 № 10).

Детали из ПП ВС № 10, которые влияют на расчёт:

• сроки исчисляются в рабочих днях; период между окончанием первого и второго сроков — не менее 15 дней (п. 22);
• значимо поступление документов в суд до истечения срока, а не дата отправки; допускается своевременное сообщение о направлении (телеграмма, телефонограмма и т.п.) (абз. 1 п. 25);
• отправка по почте без учёта времени доставки не считается обоснованием невозможности своевременного представления, это обстоятельство зависит от самого лица (абз. 1 п. 25).

Апелляция

Дополнительные доказательства принимаются, если лицо обосновало невозможность их представления в первую инстанцию по не зависящим от него причинам, в том числе при отклонении ходатайства об истребовании, и суд признал причины уважительными (ч. 2 ст. 268 АПК РФ).

Пункт 29 ПП ВС № 12 конкретизирует эту норму:

• суд выясняет, была ли возможность представить доказательство в первую инстанцию, в том числе если оно приложено к жалобе или отзыву на неё;
• уважительные причины, в частности: необоснованное отклонение судом первой инстанции ходатайств об истребовании доказательств, о назначении экспертизы; оспариваемые протокол или аудиозапись, в которых нет сведений о ходатайствах или заявлениях по оценке доказательств;
• относимость и допустимость доказательства сами по себе не основание для его принятия;
• ходатайство о принятии новых доказательств заявляется до начала рассмотрения жалобы по существу, должно содержать обоснование по ч. 2 ст. 268 АПК РФ и разрешается до рассмотрения жалобы по существу;
• о принятии или отказе выносится мотивированное определение, протокольное или отдельным актом.

Отдельно: доказательства, в исследовании или истребовании которых отказал суд первой инстанции, можно заявить повторно, и апелляция не вправе отказать на том основании, что первая инстанция их не удовлетворила (ч. 3 ст. 268 АПК РФ).

Тактика стороны, которая опоздала

В первой инстанции

1. Подайте письменное ходатайство о приобщении (ч. 1 ст. 159 АПК РФ), а не просто передайте документы в заседании. В ходатайстве укажите, какие обстоятельства подтверждает доказательство и почему оно не раскрыто в срок: получено позже (с датой и документом о получении), нужно для ответа на новые доводы оппонента, связано с изменением предмета или основания иска (ч. 3 ст. 66 АПК РФ). Сошлитесь на абз. 3 п. 37 ПП ВС № 46.
2. Сразу направьте копии другим лицам (ч. 1 ст. 66 АПК РФ) и приложите подтверждение. Без этого оппонент получит готовый довод о том, что раскрытия не было вовсе.
3. Снизьте риск расходов. Если оппоненту нужно время, не возражайте против перерыва (до 10 дней, ч. 2 ст. 163 АПК РФ). В предварительном заседании перерыв для представления дополнительных доказательств возможен на срок не более 5 дней (ч. 4 ст. 136 АПК РФ). Короткий перерыв вместо отложения ослабляет довод о затягивании процесса по ч. 2 ст. 111 АПК РФ.
4. Если отказали, зафиксируйте отказ. Устные ходатайства и определения, вынесенные без удаления из зала судебного заседания, отражаются в протоколе (п. 6 и 8 ч. 2 ст. 155 АПК РФ). Отказанное ходатайство можно заявить повторно в ходе дальнейшего разбирательства (ч. 3 ст. 159 АПК РФ).
5. Проверьте протокол. Если ходатайства в протоколе нет, подайте замечания в пятидневный срок после его подписания; поданные позже не рассматриваются и возвращаются (ч. 7 ст. 155 АПК РФ). Оспоренный протокол прямо назван в п. 29 ПП ВС № 12 среди уважительных причин для апелляции.

Если доказательство раскрывается вместе с позицией по делу, удобнее оформить его приложением к письменным объяснениям: структура показана в материале о письменных пояснениях в арбитражный суд по ст. 81 АПК РФ. Для ответчика базовая точка раскрытия — отзыв: требования ч. 5–8 ст. 131 АПК РФ разобраны в материале об отзыве на исковое заявление в арбитражный суд.

В апелляции

Обоснование уважительности — обязательная часть ходатайства, а не формальность. Сильнее всего работают обстоятельства, подтверждённые материалами дела:

• определение или протокольная запись об отказе в истребовании, экспертизе, приобщении (ч. 2, 3 ст. 268 АПК РФ);
• замечания на протокол о том, что ходатайство не отражено (п. 29 ПП ВС № 12);
• документ, который появился после решения или не мог быть получен до него, с подтверждением даты.

Ходатайство заявляйте до начала рассмотрения жалобы по существу. Если доказательство приложено к жалобе, обоснование нужно и там, иначе суд оценит только относимость, а этого недостаточно (п. 29 ПП ВС № 12). Требования к самой жалобе и приложениям — в материале об апелляционной жалобе на решение арбитражного суда.

Если апелляция отказала без мотивов при наличии оснований по ч. 2 ст. 268 АПК РФ, это довод для кассации. Немотивированное принятие или непринятие новых доказательств может быть основанием для отмены постановления по ч. 3 ст. 288 АПК РФ, если это привело или могло привести к принятию неправильного постановления (п. 29 ПП ВС № 12).

Тактика оппонента

В первой инстанции

Требование «не приобщать» в общем порядке противоречит абз. 3 п. 37 ПП ВС № 46 и, как правило, не сработает. Возражение стоит строить на последствиях, которые суд применить вправе:

1. Заявите возражение со ссылкой на ч. 2 ст. 9, ч. 3 и 4 ст. 65 АПК РФ: укажите дату, когда документы фактически получены, и срок, установленный определением суда. Попросите отразить возражение в протоколе.
2. Попросите время для ознакомления и представления опровергающих доказательств: перерыв (ст. 163 АПК РФ) или отложение, если дело не может быть рассмотрено в этом заседании (ч. 5 ст. 158 АПК РФ). Отложение, вызванное поздним раскрытием, и его мотивировка в определении — главное доказательство для ч. 5 ст. 65 АПК РФ.
3. Заявите о распределении расходов на нарушителя независимо от исхода (ч. 5 ст. 65, ч. 2 ст. 111 АПК РФ), выделив стоимость заседания, сорванного поздним раскрытием.
4. Сохраните довод для апелляции. Если суд положил в основу решения доказательство, на которое вы не смогли ответить, потому что в перерыве или отложении отказали, это довод о нарушении процессуальных норм. Он сработает, только если нарушение привело или могло привести к неправильному решению (ч. 3 ст. 270 АПК РФ).

Сомнения в подлинности заявляйте сразу. Если позднее доказательство вызывает сомнения в подлинности, заявление о фальсификации подаётся в первой инстанции (ст. 161 АПК РФ, п. 39 ПП ВС № 46). В апелляции заявления о фальсификации доказательств, представленных в первую инстанцию, по общему правилу не рассматриваются: это нарушает ч. 3 ст. 65 АПК РФ о раскрытии доказательств. Исключение: лицу в силу объективных причин ранее не были известны определённые факты, и к заявлению приложены доказательства невозможности подать его в первой инстанции (п. 29 ПП ВС № 12). Порядок и отличие фальсификации от недостоверности — в материале о заявлении о фальсификации доказательств по ст. 161 АПК РФ.

В упрощённом производстве

Здесь требование вернуть документ корректно. Ссылайтесь на ч. 4 ст. 228 АПК РФ и п. 27 ПП ВС № 10. Проверьте, по какой дате документы поступили в суд, и есть ли у оппонента обоснование не зависящих от него причин. Отправка по почте без учёта времени доставки таким обоснованием не является (абз. 1 п. 25 ПП ВС № 10).

В апелляции

Возражая против новых доказательств, проверьте три вещи:

• есть ли в ходатайстве обоснование невозможности представить доказательство в первую инстанцию (ч. 2 ст. 268 АПК РФ);
• не сводится ли обоснование к относимости и значимости документа, которые сами по себе не основание для приобщения (п. 29 ПП ВС № 12);
• заявлено ли ходатайство до начала рассмотрения жалобы по существу (п. 29 ПП ВС № 12).

Если апелляция приняла доказательство без мотивов, это довод кассационной жалобы по ч. 3 ст. 288 АПК РФ. Самостоятельно оценить доказательство кассация не вправе (ч. 2 ст. 287 АПК РФ).

Вывод для практики

• В общем исковом порядке опоздание с раскрытием не лишает права на приобщение (абз. 3 п. 37 ПП ВС № 46). Последствия — расходы по ч. 5 ст. 65 АПК РФ и отложение.
• В упрощённом производстве и в апелляции срок жёсткий: документы возвращаются (ч. 4 ст. 228 АПК РФ) или не принимаются без обоснования невозможности представить их раньше (ч. 2 ст. 268 АПК РФ). По делам из упрощённого производства апелляция дополнительные доказательства не принимает (ч. 2 ст. 272.1 АПК РФ).
• Опоздавшей стороне: письменное ходатайство с причинами, копии оппоненту, согласие на перерыв, фиксация отказа в протоколе, замечания на протокол в пятидневный срок.
• Оппоненту: не требовать исключения, а просить времени, фиксировать даты и отложения, заявлять о расходах; о фальсификации заявлять в первой инстанции.

Подготовьте ходатайство о приобщении доказательств, возражение на него или апелляционную жалобу по материалам вашего дела в «Документы Про»: с нормами ст. 65, 159, 268 АПК РФ и разъяснениями Пленумов ВС № 46 и № 12. Результат в Word. Уже есть черновик? Сервис доработает документ и усилит аргументацию, а позицию в заседании представит юрист. Перейти в сервис.

Источники

• АПК РФ, ст. 65, ст. 66, ст. 9, ст. 111, ст. 131, ст. 135, ст. 136
• АПК РФ, ст. 155, ст. 158, ст. 159, ст. 161, ст. 163
• АПК РФ, ст. 228, ст. 268, ст. 270, ст. 272.1, ст. 287, ст. 288
• Постановление Пленума ВС РФ от 23.12.2021 № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции»
• Постановление Пленума ВС РФ от 30.06.2020 № 12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции»
• Постановление Пленума ВС РФ от 18.04.2017 № 10 об упрощённом производстве (в ред. от 05.04.2022)