Изменение предмета или основания иска: где суды видят новый иск

Истец вправе изменить предмет или основание иска, но не то и другое сразу: одновременная замена требования и фактических обстоятельств — это новый иск, и суд проверяет это независимо от того, как назван документ (п. 25 постановления Пленума ВС РФ от 23.12.2021 № 46). Окно для изменения закрывается вынесением итогового акта в первой инстанции: в апелляции правила об изменении иска не применяются (ч. 6 ст. 327 ГПК РФ, ч. 3 ст. 266 АПК РФ), если суд не перешёл к рассмотрению по правилам первой инстанции.

Ошибка обычно выглядит так: в «уточнённом иске» меняют и формулировку требования, и фактическую историю спора, рассчитывая сохранить дату подачи, оплаченную пошлину и уже собранные доказательства. В результате суд не принимает уточнение и рассматривает исходный иск, который истцу уже не нужен.

Предмет, основание и правовое обоснование: где граница

Право на изменение предусмотрено ч. 1 ст. 39 ГПК РФ, ч. 1 ст. 49 АПК РФ и ч. 1 ст. 46 КАС РФ. По АПК и КАС оно прямо ограничено моментом принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в суде первой инстанции. В ГПК этот предел следует из ч. 6 ст. 327.

Содержание понятий Пленум ВС раскрыл в п. 25 постановления № 46 применительно к АПК:

• изменение предмета — изменение материально-правового требования истца к ответчику (пример Пленума: взыскание убытков заменяется требованием о замене товара ненадлежащего качества);
• изменение основания — изменение обстоятельств, на которых истец основывает требование;
• новые доказательства тех же обстоятельств изменением основания, как правило, не являются (пример Пленума: документы о не заявленных ранее затратах в иске о возмещении убытков).

Разъяснение дано для арбитражного процесса, но формулировки ст. 39 ГПК РФ и ч. 1 ст. 46 КАС РФ построены так же, и поэтому разъяснение служит ориентиром и для гражданского и административного судопроизводства.

Таблица: как квалифицировать заявление истца

Последний пример в таблице — из того же п. 25 Пленума № 46: суд не принимает замену требования о признании сделки недействительной в связи с нарушениями при её заключении на требование о расторжении договора со ссылкой на нарушения при исполнении.

Правовая квалификация — не основание иска

Суд не связан правовой квалификацией, предложенной сторонами. Это следует из ч. 1 ст. 196 ГПК РФ и ч. 1 ст. 168 АПК РФ: при принятии решения суд сам определяет, каковы правоотношения сторон и какой закон подлежит применению.

Пленум № 46 делает из этого прямой вывод: изменение правовой квалификации (со взыскания убытков на взыскание неосновательного обогащения) или правового обоснования (с норм о поставке на нормы об обязательствах вследствие причинения вреда) не является изменением предмета или основания иска. Исключение — когда вместе с квалификацией истец меняет и само требование, и фактические обстоятельства.

Практический вывод: если позиция по существу та же, а меняются только статьи ГК РФ, оформлять «изменение основания» не нужно. Достаточно письменных пояснений с новой квалификацией, и они не создают риска отказа в принятии. Подробнее о том, как суд переквалифицирует отношения сам и где проходят пределы этого полномочия, — в статье о правовой квалификации отношений судом по ст. 196 ГПК РФ и ст. 168 АПК РФ.

Одновременное изменение предмета и основания

Что проверяет суд

Пленум № 46 указал, что одновременное изменение предмета и основания по существу является предъявлением нового требования и не допускается. Соблюдение запрета суд проверяет вне зависимости от наименования документа: «уточнённое исковое заявление», «заявление об уточнении требований» и т.п.

Поэтому суд сопоставляет две пары: что истец просил и на каких фактах — и что он просит теперь и на каких фактах. Если поменялась только одна позиция, изменение допустимо. Довод об одновременном изменении не работает, если хотя бы предмет остался прежним. Так, в определении от 19.01.2022 № 308-ЭС21-26147 судья ВС отклонил такой довод ответчика, поскольку предмет иска (индивидуально определённая вещь — экскаватор, право собственности на который признавалось) остался неизменным.

Последствия отказа в принятии

Если изменение не принято, суд рассматривает дело по первоначально заявленным требованиям. Для истца это означает несколько последствий.

1. Нужен самостоятельный иск. Новое требование предъявляется по общим правилам: отдельное исковое заявление, соблюдение претензионного порядка, если он обязателен, подсудность.
2. Исковая давность. По п. 14 постановления Пленума ВС РФ от 29.09.2015 № 43 давность не течёт, пока осуществляется судебная защита, в том числе при изменении истцом способа защиты или обстоятельств, на которых он основывает требования (со ссылкой на ч. 1 ст. 39 ГПК РФ и ч. 1 ст. 49 АПК РФ). Новое требование, которое в качестве изменения иска не принято, эту защиту не получает: давность по нему перестаёт течь с момента предъявления отдельного иска. Если срок на исходе, рассчитывать на «уточнение» опасно.
3. Госпошлина. Пошлина, уплаченная по первоначальному иску, на новое требование не переносится автоматически; по новому иску она уплачивается до подачи (подп. 1 п. 1 ст. 333.18 НК РФ).
4. Обжалование. Отдельная частная жалоба на отказ в принятии изменения ГПК РФ не предусмотрена; возражения против него включаются в апелляционную жалобу на решение (ч. 3 ст. 331 ГПК РФ). В арбитражном процессе возражения против определения, обжалование которого АПК РФ не предусматривает, заявляются при обжаловании итогового акта (ч. 2 ст. 188 АПК РФ).

Как действовать вместо одновременной замены

• Если нужно сохранить исходное требование и добавить новое, связанное с ним, используйте правила о соединении требований (ч. 1 ст. 151 ГПК РФ, ст. 130 АПК РФ). В арбитражном процессе Пленум № 46 (п. 28) прямо допускает принятие дополнительных требований без отдельного искового заявления: неустойки и процентов по ст. 395 ГК РФ к основному долгу, последствий недействительности к требованию о признании сделки недействительной, задолженности за новые периоды по договорам с повременными платежами.
• Если требование и факты меняются полностью, разумнее заявить отказ от первоначального иска либо оставить его в процессе, а новое требование подать отдельно. Помните, что принятый отказ от иска исключает повторное обращение по тому же предмету и основаниям.
• Если меняется только квалификация, ограничьтесь письменными пояснениями.

Увеличение и уменьшение размера требований: чем отличается

Увеличение размера — это увеличение суммы по тому же требованию (п. 26 Пленума № 46). Пример Пленума: истец увеличивает сумму неустойки или процентов по ст. 395 ГК РФ, потому что вырос период просрочки.

Не является увеличением размера предъявление нового требования, связанного с заявленным, но в иске не содержавшегося: например, неустойки дополнительно к основному долгу. Такое требование суд принимает по правилам о соединении (п. 28 Пленума № 46), а не как «увеличение».

Для давности важна оговорка п. 14 Пленума № 43: увеличение размера не меняет момент, с которого давность перестала течь, но если принято увеличение за периоды, которые в первоначальном иске не заявлялись, давность по ним перестаёт течь с даты заявления этих требований.

При увеличении размера недостающая пошлина доплачивается исходя из увеличенной цены иска, при уменьшении излишек возвращается по ст. 333.40 НК РФ (подп. 10 п. 1 ст. 333.20 НК РФ — для судов общей юрисдикции, подп. 3 п. 1 ст. 333.22 НК РФ — для арбитражных судов).

И ещё одна деталь ГПК РФ: при изменении предмета или основания, а также при увеличении размера требований срок рассмотрения дела исчисляется заново со дня совершения соответствующего процессуального действия (ч. 3 ст. 39 ГПК РФ).

Готовые формы для этого случая: заявление об увеличении размера исковых требований в суде общей юрисдикции и заявление об увеличении размера исковых требований в арбитражном суде.

Апелляция: запрет и исключение

Общее правило

В апелляции правила об изменении предмета или основания иска и размера требований не применяются:

• ГПК РФ — ч. 6 ст. 327: не применяются также правила о соединении и разъединении требований, встречном иске, замене ненадлежащего ответчика, привлечении третьих лиц. Пленум ВС повторил это в п. 38 постановления от 22.06.2021 № 16;
• АПК РФ — ч. 3 ст. 266: аналогичный перечень плюс «иные правила, установленные только для первой инстанции».

Кроме того, новые требования, которые не были предметом рассмотрения в первой инстанции, апелляционный суд не принимает и не рассматривает (ч. 4 ст. 327.1 ГПК РФ, ч. 7 ст. 268 АПК РФ). Апелляция проверяет решение в рамках тех требований, которые уже рассматривались в первой инстанции (п. 37 Пленума № 16).

Отсюда тактический вывод: решение о структуре требований принимается до окончания рассмотрения дела в первой инстанции. Попытка «доуточнить» иск в апелляционной жалобе или в дополнениях к ней не сработает. Как работать с дополнениями и новыми доводами в апелляции, разобрано в статье о сроках и пределах дополнений к апелляционной жалобе.

Переход к правилам первой инстанции

Исключение — переход апелляционного суда к рассмотрению дела по правилам первой инстанции при безусловных основаниях для отмены (ч. 5 ст. 330 ГПК РФ, ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ).

• По ГПК РФ: при таком переходе запрет ч. 6 ст. 327 на изменение предмета или основания и размера требований, на встречный иск и замену ненадлежащего ответчика не применяется (п. 49 Пленума № 16).
• По АПК РФ: право изменить основание или предмет, увеличить или уменьшить размер требований может быть реализовано и при рассмотрении дела апелляционным судом по правилам первой инстанции, а также при новом рассмотрении после направления дела в первую инстанцию и при пересмотре по новым или вновь открывшимся обстоятельствам (п. 27 Пленума № 46).

Если апелляционный суд перешёл к правилам первой инстанции, проверьте, нужно ли скорректировать требования — второго такого окна не будет. Если же процессуальная проблема в составе ответчиков, используйте ходатайство о замене ненадлежащего ответчика — в обычном апелляционном порядке оно тоже недоступно.

Чек-лист заявления об изменении требований

Перед подачей ответьте на вопросы:

1. Что меняется: предмет, основание или только размер? Сформулируйте это одной фразой в самом заявлении: «истец изменяет предмет иска при прежнем основании».
2. Не меняются ли одновременно требование и факты? Сравните первоначальный и новый текст по двум позициям. Если меняются обе — готовьте отдельный иск.
3. Не достаточно ли пояснений? Смена квалификации и норм права изменением иска не является.
4. Не нужно ли соединение вместо изменения? Дополнительное требование (неустойка, проценты, последствия недействительности, новые периоды) оформляется как дополнительное, а не как «увеличение».
5. Стадия. Первая инстанция до итогового акта, новое рассмотрение или переход апелляции к правилам первой инстанции. В обычной апелляции изменение невозможно.
6. Давность. Для новых периодов задолженности давность прерывается с даты заявления о них, а не с даты первоначального иска.
7. Пошлина. При увеличении размера — доплата и документ об уплате; при уменьшении — заявление о возврате излишка.
8. Копии. Направьте заявление другим лицам, участвующим в деле, до заседания: у ответчика должна быть возможность возразить по новому требованию, иначе суд может отложить разбирательство.
9. Название документа. Оно не спасает: «уточнённый иск» с новыми предметом и основанием всё равно квалифицируется как новый иск.

Вывод для практики

• В заявлении об изменении иска прямо указывайте, что меняется только предмет или только основание, и показывайте, что второй элемент остался прежним. Это снимает вопрос суда до того, как его поставит ответчик.
• Если нужно сменить и требование, и фактическую базу, подавайте отдельный иск сразу и считайте давность по новому требованию от даты его подачи.
• Смену квалификации оформляйте пояснениями со ссылкой на ч. 1 ст. 196 ГПК РФ или ч. 1 ст. 168 АПК РФ и п. 25 Пленума № 46.
• На стороне ответчика проверяйте каждое «уточнение»: при одновременном изменении предмета и основания заявляйте возражение со ссылкой на п. 25 Пленума № 46, а при отказе суда — включайте довод в апелляционную жалобу.
• В апелляции на изменение иска не рассчитывайте, кроме перехода к правилам первой инстанции.

Соберите заявление об изменении предмета или основания иска либо самостоятельный иск по материалам вашего дела в «Документы Про»: сервис сопоставит первоначальные и новые требования, укажет нормы и разъяснения Пленума и подготовит текст в Word. Уже есть черновик уточнённого иска? Загрузите его — сервис проверит, не выходит ли изменение за пределы ст. 39 ГПК РФ или ст. 49 АПК РФ, и доработает аргументацию: documentspro.ru/auth.

Источники

• Гражданский процессуальный кодекс РФ, ст. 39, 151, 196, 327, 327.1, 330, 331
• Арбитражный процессуальный кодекс РФ, ст. 49, 130, 168, 188, 266, 268
• Кодекс административного судопроизводства РФ, ст. 46
• Налоговый кодекс РФ (часть вторая), ст. 333.18, 333.20, 333.22, 333.40
• Постановление Пленума ВС РФ от 23.12.2021 № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции»
• Постановление Пленума ВС РФ от 22.06.2021 № 16 «О применении судами норм гражданского процессуального законодательства, регламентирующих производство в суде апелляционной инстанции»
• Постановление Пленума ВС РФ от 29.09.2015 № 43 «О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности»
• Определение Верховного Суда РФ от 19.01.2022 № 308-ЭС21-26147