Изменение предмета и основания иска: где суды проводят границу

Одновременно менять предмет и основание иска нельзя (п. 25 ПП ВС № 46), квалификация — не изменение, в апелляции запрет ч. 6 ст. 327 ГПК и ч. 3 ст. 266 АПК.

Изменение предмета и основания иска: где суды проводят границу
Содержание
  1. Нормы: что разрешено и до какого момента
  2. Предмет, основание и квалификация: формула Пленума
  3. Увеличение требований и дополнительные требования
  4. Госпошлина при изменении требований
  5. Апелляция: запрет и выход из него
  6. Типичные ошибки и как их избежать
  7. Вывод для практики
  8. Источники

Истец вправе изменить предмет или основание иска, но не то и другое сразу. Одновременная замена требования и обстоятельств — это новый иск, и суд проверяет это по существу, а не по названию документа («уточнение», «дополнение»): так прямо разъяснено в п. 25 постановления Пленума ВС РФ от 23.12.2021 № 46. Изменение правовой квалификации изменением иска не считается. В апелляции изменить иск нельзя совсем, пока суд не перешёл к правилам первой инстанции. Ниже — где проходят эти границы и как формулировать заявления, чтобы суд их принял.

Нормы: что разрешено и до какого момента

ГПК РФ. По ч. 1 ст. 39 истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований. При изменении основания или предмета иска и при увеличении размера требований срок рассмотрения дела исчисляется заново, со дня совершения этого процессуального действия (ч. 3 ст. 39 ГПК РФ).

АПК РФ. По ч. 1 ст. 49 истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер требований при рассмотрении дела в суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.

КАС РФ. По ч. 1 ст. 46 административный истец вправе изменить основание или предмет административного иска до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в суде первой инстанции.

Во всех трёх кодексах использован союз «или». Отказ от иска, в том числе частичный, допускается и в апелляции (ч. 2 ст. 49 АПК РФ, ч. 2 ст. 46 КАС РФ, ст. 326.1 ГПК РФ). Изменение предмета, основания и размера требований — только в первой инстанции.

Предмет, основание и квалификация: формула Пленума

Наиболее подробные разъяснения даны для арбитражного процесса в п. 25 постановления Пленума ВС РФ от 23.12.2021 № 46:

  • изменение предмета — изменение материально-правового требования истца к ответчику. Пример Пленума: требование о взыскании убытков заменено требованием о замене товара ненадлежащего качества;
  • изменение основания — изменение обстоятельств, на которых истец основывает требование;
  • не является изменением основания представление новых доказательств и указание обстоятельств, которые этими доказательствами подтверждаются. Документы о прежде не заявленных затратах по иску об убытках — это новые доказательства тех же обстоятельств;
  • одновременное изменение предмета и основания не допускается: по существу это предъявление нового требования. Суд проверяет соблюдение запрета «вне зависимости от наименования представленного истцом документа (например, уточненное исковое заявление, заявление об уточнении требований)»;
  • изменение правовой квалификации (например, со взыскания убытков на неосновательное обогащение) или правового обоснования (нормы о поставке вместо норм о деликте) изменением предмета или основания не является. Исключение — случай, когда истец одновременно меняет требование и ссылается на иные факты.

Пример недопустимой замены из того же пункта: требование о признании сделки недействительной из-за нарушений при её заключении заменено требованием о расторжении договора из-за нарушений при исполнении. Меняются и требование, и фактическое основание, поэтому это новый иск.

В ГПК РФ столь подробного разъяснения нет, но формулировка ч. 1 ст. 39 ГПК РФ совпадает с ч. 1 ст. 49 АПК РФ. Для обоснования позиции в суде общей юрисдикции ссылка на п. 25 постановления № 46 как на толкование тождественной нормы уместна.

Квалификация остаётся за судом

Суд не связан правовой квалификацией истца. Он определяет закон, подлежащий применению (ч. 2 ст. 148, ч. 1 ст. 196 ГПК РФ; ч. 1 ст. 133, ч. 1 ст. 168 АПК РФ), и принимает решение по заявленным требованиям (ч. 3 ст. 196 ГПК РФ). Отсюда практический вывод: чтобы «переквалифицировать» требование, не обязательно подавать заявление об изменении основания. Достаточно письменных пояснений с иной правовой позицией при тех же фактах и том же требовании. Когда суд обязан выносить квалификацию на обсуждение сторон, разобрано в статье о правовой квалификации отношений судом по ст. 196 ГПК и ст. 168 АПК.

Увеличение требований и дополнительные требования

Увеличение размера — это увеличение суммы по тому же требованию (п. 26 постановления № 46). Типичный пример — рост неустойки или процентов по ст. 395 ГК РФ из-за увеличения периода просрочки.

Не является увеличением предъявление нового связанного требования, например неустойки дополнительно к основному долгу. Но суд вправе принять такое требование к совместному рассмотрению без отдельного иска, если есть основания для соединения по ст. 130 АПК РФ (п. 28 постановления № 46). Пленум приводит примеры:

  • неустойка, проценты по ст. 395, 317.1, 809 ГК РФ дополнительно к основному долгу;
  • применение последствий недействительности сделки к ранее заявленному требованию о признании её недействительной;
  • задолженность за новые периоды по договорам с повременными платежами (аренда, заём).

Принятие дополнительных требований не означает рассмотрения дела с самого начала. Для подготовки возражений суд может отложить разбирательство или объявить перерыв.

Образец процессуального оформления — заявление об увеличении размера исковых требований в арбитражный суд. Как разграничить уточнение и изменение в заявлении по ГПК РФ, разобрано в статье о заявлении об уточнении исковых требований.

Новый период — новый иск, если первое дело закончено

После вступления решения в силу взыскание за следующий период — самостоятельный иск, а не изменение прежнего. Показательно определение СКЭС ВС РФ от 12.10.2026 № 309-ЭС26-7014 об упущенной выгоде за повреждённое имущество (дело № А60-18843/2025). Истец во втором деле взыскивал упущенную выгоду за повреждённый автомобиль за период после того, который был охвачен первым делом. ВС РФ указал, что преюдиция по ч. 2 ст. 69 АПК РФ распространяется только на обстоятельства, установленные в первом деле, — убытки за конкретный прежний период. Наличие и размер убытков и причинную связь за новый период нужно доказывать заново, с учётом поведения кредитора.

Вывод для тактики: требования за новые периоды выгоднее заявлять в текущем деле по правилам п. 28 постановления № 46, пока оно не рассмотрено. После решения новый иск откроет все вопросы заново.

Госпошлина при изменении требований

При увеличении размера исковых требований недостающая сумма госпошлины доплачивается по увеличенной цене иска в срок, установленный пп. 2 п. 1 ст. 333.18 НК РФ. Для судов общей юрисдикции это пп. 10 п. 1 ст. 333.20 НК РФ, для арбитражных — пп. 3 п. 1 ст. 333.22 НК РФ. При уменьшении требований излишне уплаченная пошлина возвращается по ст. 333.40 НК РФ.

Размер пошлины считайте по шкале ст. 333.19 и 333.21 НК РФ в редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 259-ФЗ: суммы с 2024 года выросли кратно. Если вместо изменения иска суд примет дополнительное требование (п. 28 постановления № 46), это по существу новое требование, и пошлина за него рассчитывается самостоятельно.

Апелляция: запрет и выход из него

В апелляции правила об изменении предмета или основания иска и размера требований не применяются (ч. 6 ст. 327 ГПК РФ; ч. 3 ст. 266 АПК РФ; п. 38 постановления Пленума ВС РФ от 22.06.2021 № 16). Новые требования, не заявленные в первой инстанции, апелляционный суд не принимает и не рассматривает (ч. 4 ст. 327.1 ГПК РФ, ч. 7 ст. 268 АПК РФ). Пленум приводит пример: в арбитражной апелляции нельзя впервые заявить о снижении неустойки, если иное не следует из закона (постановление Пленума ВС РФ от 30.06.2020 № 12).

Запрет снимается, когда апелляционный суд переходит к рассмотрению дела по правилам первой инстанции:

  • ГПК РФ — при наличии безусловных оснований к отмене (ч. 4, 5 ст. 330 ГПК РФ). В этом случае запрет ч. 6 ст. 327 ГПК РФ не применяется (п. 49 постановления № 16);
  • АПК РФ — по ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ при наличии оснований ч. 4 ст. 270 АПК РФ (п. 30 постановления № 12).

Для арбитражного процесса отдельно важен п. 30 постановления № 12. Если суд первой инстанции неправомерно отказал в принятии изменения предмета или основания, увеличения или уменьшения требований либо рассмотрел дело без учёта заявленных изменений, апелляционный суд переходит к правилам первой инстанции и принимает изменённые требования. Поэтому отказ в принятии изменения нужно зафиксировать: добиться определения (протокольного или отдельного) и включить довод в апелляционную жалобу. Какие нарушения безусловно влекут отмену, перечислено в ч. 4 ст. 330 ГПК РФ и ч. 4 ст. 270 АПК РФ.

Не путайте изменение иска с дополнением доводов апелляционной жалобы: это разные институты с разными пределами. Подробно — в материале о дополнениях к апелляционной жалобе: сроки и пределы новых доводов.

Право изменить иск возвращается к истцу при новом рассмотрении дела в первой инстанции после отмены и при пересмотре по новым или вновь открывшимся обстоятельствам (п. 27 постановления № 46).

Типичные ошибки и как их избежать

  1. «Уточнение», которое на деле — новый иск. Заявление называется уточнением, но меняет и требование, и фактическое основание. Суд откажет в принятии, а по старому требованию истец рискует проиграть. Решение: заявить самостоятельный иск и ходатайствовать об объединении дел, если есть основания (ч. 4 ст. 151 ГПК РФ, ч. 2 ст. 130 АПК РФ).
  2. Изменение основания там, где достаточно пояснений. Новые доказательства тех же фактов и иная квалификация изменением основания не являются (п. 25 постановления № 46). Заявление об изменении основания в таком случае продлевает процесс и даёт ответчику повод требовать отложения.
  3. Не указано, что именно меняется. В заявлении должно быть понятно: изменён предмет (какое требование вместо какого) или основание (какие обстоятельства вместо каких), а также окончательная просительная часть. Неопределённость суд толкует по формулировке заявления (п. 29 постановления № 46 — о разграничении уменьшения требований и частичного отказа от иска).
  4. Нет расчёта цены иска и пошлины. Доплата производится в срок, установленный пп. 2 п. 1 ст. 333.18 НК РФ, но расчёт новой цены иска и разницы пошлины лучше приложить к заявлению сразу. Это снимает споры о цене иска и упрощает распределение расходов в решении.
  5. Изменения в последний момент. Право на изменение сохраняется до вынесения решения, но ответчик получает право на время для возражений (п. 28 постановления № 46), а в ГПК РФ срок рассмотрения начинает течь заново (ч. 3 ст. 39 ГПК РФ). Изменения, заявленные в день заседания, почти гарантированно приводят к отложению.
  6. Риск давности при «замаскированном» новом иске. Если суд квалифицирует заявление как новое требование, ответчик вправе заявить о пропуске срока давности по нему. Срок не течёт со дня обращения в суд за защитой нарушенного права (п. 1 ст. 204 ГК РФ), но вопрос о том, какое право защищалось первоначальным иском, станет предметом спора.

Вывод для практики

  • Перед подачей «уточнения» проверьте: меняется требование, фактические обстоятельства или и то и другое. Если и то и другое — это новый иск, его нужно подавать отдельно.
  • Новую квалификацию оформляйте письменными пояснениями, а не изменением основания. Суд сам определяет применимые нормы.
  • Связанные требования (неустойка, проценты, последствия недействительности, новые периоды платежей) заявляйте в текущем деле по ст. 130 АПК РФ и п. 28 постановления № 46, пока дело не рассмотрено.
  • В апелляции изменить иск нельзя. Если первая инстанция незаконно не приняла изменения, это довод для перехода к правилам первой инстанции (п. 30 постановления № 12, п. 49 постановления № 16).
  • Пошлину при увеличении требований рассчитывайте по ст. 333.19, 333.21 НК РФ в редакции Закона № 259-ФЗ и указывайте расчёт в заявлении.

Подготовьте заявление об изменении предмета или основания иска либо об увеличении требований по материалам вашего дела в «Документы Про»: с нормами ГПК РФ, АПК РФ и КАС РФ, расчётом госпошлины и ссылками на разъяснения Пленума. Результат в Word. Уже есть черновик? Сервис доработает документ и усилит аргументацию. Позицию в суде представляет юрист.

Источники

Читайте также

Все статьи